基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復習題

　　導語：根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的人員，應當具有從業(yè)資格。下面是關于法律法規(guī)的部分相關練習。

　　1.基金銷售機構通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業(yè)信息與傳輸正確的'投資理念是客戶服務方式中的( )。

　　A.講座、推介會和座談會

　　B.媒體和宣傳手冊的應用

　　C.互聯(lián)網應用

　　D.“一對一”專人服務

　　2.( )需要基金監(jiān)管機構的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料。

　　A.非現(xiàn)場檢查

　　B.日常檢查

　　C.現(xiàn)場檢查

　　D.年度檢查

　　3.與政府監(jiān)管機構相比，基金業(yè)協(xié)會更側重在( )的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管。

　　A.內幕信息

　　B.法律法規(guī)

　　C.職業(yè)道德

　　D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　4.內部控制防范和化解風險的途徑不包括( )。

　　A.建立組織機制

　　B.運用管理方法

　　C.實施操作程序與控制措施

　　D.分散化投資

　　5.下列不屬于促銷策略的是( )。

　　A.派發(fā)各種宣傳資料

　　B.基金產品推介會

　　C.費率打折

　　D.設計費用優(yōu)惠政策

　　6.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應當做到( )。

　　A.不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產

　　B.防止所在機構資產損壞、丟失

　　C.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂

　　D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾

　　7.內部控制必須隨著有關法律、法規(guī)的調整和經營方針、經營理念等外部環(huán)境的變化及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內部控制制度的( )原則。

　　A.審慎性

　　B.全面性

　　C.適時性

　　D.合規(guī)性

　　8.( )不可以開立基金賬戶。

　　A.16歲個體小王

　　B.17歲在讀大學生

　　C.23歲

　　D.65歲退休干部小李

　　9.良好的職業(yè)道德風尚包括( )。

　　A.為客戶服務

　　B.對單位負責

　　C.為行業(yè)爭光

　　D.以上全部

　　10.基金管理人應當在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從( )中支付的客戶維護費總額。

　　A.基金管理費

　　B.基金托管費

　　C.基金交易費用

　　D.基金運作費用

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