高�？萍汲晒�轉化的核心要素論文

　　一、引言

　　高等學校是科技成果轉化的孵化器，促進高�？萍汲晒�轉化能力的提高是國家知識產權戰(zhàn)略的重要內容，《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要02006-2020)》提出以加強自主創(chuàng)新能力為核心，以建設創(chuàng)新型國家為戰(zhàn)略目標，確立了大學作為我國基礎研究以及高技術創(chuàng)新的主力軍的重要地位。統(tǒng)計顯示，“高校承擔國家科技攻關項目1 /4左右，承擔國家`863’項目1啟以上，承擔國家重點基礎研究發(fā)展規(guī)劃項目‘973’占1啟以上，獲得國家自然科學基金面上項目占全國70%以上，國家重點實驗室約63%建在大學”。顯然，高校在推進國家科技成果轉化和高新技術產業(yè)化進程中處于輻射源的核心地位。

　　然而，我國高校每年科技成果有效轉化率尚不足30%，真正實現產業(yè)化的成果不足5%，豐富的高�？蒲挟a出與低效的產業(yè)轉化能力之間的鮮明對比折射出我國高校科技成果轉化尚存在一系列阻礙性因素，有關制度不盡完善也使得科技成果轉化中存在一些弊端。建立完善的知識產權法律制度是高�？萍汲晒�得以有效轉化的基礎性保障。唯有重構知識產權保護的制度性框架，方能保障高�？萍汲晒�轉化途徑的暢通，實現高�？萍汲晒�的產業(yè)化。

　　二、高�？萍汲晒�轉化的特點、要素與現 實境困

　　(一)高�？萍汲晒�轉化的特點

　　1.價值功能的多重性

　　高等院校不僅承擔著培養(yǎng)人才、傳播知識的社會職能，還是發(fā)現知識、創(chuàng)造知識、研究知識的重要陣地，高�？萍汲晒�的轉化將科學技術應用到新興的產業(yè)活動，是教學過程的延伸和科研活動的構成部分，為國家的經濟發(fā)展和科技進步貢獻力量;革新的生產過程反過來又可以改造專業(yè)課程或更新教學內容，形成培養(yǎng)模式、課程體系等的創(chuàng)新，為高校教育教學改革提供思路。因此，高�？萍汲晒�的轉化兼具教育價值、科技價值、經濟價值等多重功能，承擔著多元化的社會角色。

　　2.管理界面的多層次

　　高校教學、科研、技術轉移分屬不同的運行體制，人員結構和外部關系的多層次自然決定了高�？萍汲晒�轉化管理界面的復雜性。一方面，科學研究根據基礎研究、應用研究、開發(fā)研究不同的項目性質需要不同的管理方式和考核評價機制，不宜以單一的評價掃 L制等同視之，需要根據項目開發(fā)的進展以及社會和市場的實際需求予以適時的調整;另一方面，科學研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開發(fā)階段需以事業(yè)管理模式審核、協調、引導，后期轉化階段則應以企業(yè)管理方式調研、推廣及服務。此外，科研項目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復雜性，包括專職人員與兼職人員、技術人員和行政人員以及研究生等，各個主體參與研究及轉化的程度亦不相同。

　　3.成果形式的多元性

　　表現在不同的科研性質和科研項目科技開發(fā)的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產過程物化為商品，有些則需要在企業(yè)等生產平臺上進行再試驗、開發(fā)以適應市場需求，有些則以論著等精神產品形式形成理論成果用以指導實踐;同時，高校科技成果轉化的效益評價亦呈多元化，高校目前多以論文發(fā)表或著作出版情況為主要衡量標準，而企業(yè)則需要以科技成果投入市場后的收益率作為評價標準，政府部門、社會團體等不同的主體因需求目標的差異對科技成果的評價亦不盡相同。

　　(二)高�？萍汲晒�轉化的系統(tǒng)要素

　　1.科技成果轉讓和受讓方

　　高等學校是高�？萍汲晒�轉化的轉讓方和供給方，是開展科學技術研究的集中地，是科研成果轉化為經濟增長力的基礎和源泉。高�？萍汲晒�轉化的受讓方和需求方是企業(yè)，是科技成果產業(yè)化、商品化的實施基地，是科技成果轉化的最終目的實現地。高等學校科技成果的供給數量和供給質量直接影響企業(yè)的生產能力和經濟發(fā)展方向，企業(yè)對科技成果轉化的需求能力直接決定高校科技創(chuàng)新帶動生產力的速度和規(guī)模，因此，構建產學研一體的大學技術轉移平臺是保證高校科技成果順利轉化的基礎和必要。

　　2.技術轉移中介方

　　技術轉移中介機構是高�？萍汲晒�轉化的中介機構，包括中介機構、高�？萍继帯⒓夹g轉移機構、政府參與到科技成果服務與轉化過程的相關機構等，這些中介方是連接轉讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專業(yè)知識和技術經驗為高�？萍汲晒�產業(yè)化提供相關的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業(yè)雙方提供科技成果供需信息并協調雙方關系，一方面為高�？萍汲晒�的產生、轉移提供前期調研、產權歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場經濟發(fā)展規(guī)律引導促進科技成果的交流、交易、傳遞和擴展。

　　3.政府宏觀調控方

　　高校科技成果轉化作為科技與經濟共同作用的結果，需要政府利用經濟、法律、行政等手段制定相關的政策文件、支持計劃等對科技成果轉化的各方參與主體進行宏觀調控與導向引導，如通過稅收、財政等政策支持引導高校與企業(yè)共建產學研平臺、大學科技園等，通過人才激勵}L制為高�？蒲腥藛T在職稱評定、待遇、獎勵等方面制定相關優(yōu)惠政策，等等。政府通過適度的宏觀調控和制度保障措施，為實現高�？萍汲晒�轉化的規(guī)范化運行奠定基礎。

　　(三)高�？萍汲晒�轉化率低，知識產權流失嚴重

　　根據《中國統(tǒng)計年鑒(2012)》數據顯示(見卜表)，我國高校發(fā)表科技論文和出版科技著作均呈逐年遞增趨勢，并占全國發(fā)表科技論文和出版著作總量的絕對比例，高校成為國家科學技術研究的重要基地。同時，我國高校專利申請數量和專利授權數量持續(xù)快速增長，在全國技術創(chuàng)新體系中承擔著日益重要的角色。例如，2010年在國家自然科學獎、技術發(fā)明獎和科技進步獎三大獎項中，高校獲獎比例均超過總數的70%，高校作為第一完成單位的項目達到54.5% 但是高�？焖僭鲩L的知識產權數量未能有效推動其科技成果的轉化，高校科技成果與社會生產仍存在著嚴重脫節(jié)現象，其突出問題體現為:

　　一是高�？萍汲晒�的轉化率較低。從高校發(fā)表理論研究成果的龐大數量來看，專利輸出比例所占甚少，且高達20%的比例集中在清華大學、復旦大學、上海交通大學、浙江大學、武漢大學、華南理工大學等幾所高校。另據清華、復旦等20所高校聯合完成的“大學科技成果轉化的探索與實踐”課題研究報告顯示，我國高校每年雖有60008000項科技成果產生，然而能夠簽約轉化的尚不及30%，轉化后能產生經濟效益的也僅占被轉化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經濟效益。

　　二是高校知識產權流失現象嚴重。由于高校和科研人員知識產權保護意識不強，在研究取得進展時急于發(fā)表論文或交流學術成就，導致技術內容公開，使發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性而失去獲得法律保護的可能性;h}同時由于頻繁的人員流動和人才流失，如對調離、退休等科研人員沒有進行知識產權方面審查或簽訂有關協定，學生在校期間參加導師的科研項目，了解到大量的技術秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。

　　三、高�？萍汲晒�轉化而臨的法律困境

　　(一)高校知識產權保護現有法律環(huán)境分析

　　目前涉及高校科技成果轉化的知識產權保護制度構成主要有幾部分內容:一是國家法律、法規(guī)、規(guī)章中與科技成果轉化或高校知識產權保護有關的內容，如《民法通則》、《合同法》、《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《高等學校知識產權保護管理規(guī)定》等;二是與科技成果轉化或者高校知識產權保護有關的法規(guī)性文件或部門規(guī)范性文件，如《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》、《關于促進自主創(chuàng)新成果產業(yè)化的若干政策》、《國家中長期科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》、《關于加強技術創(chuàng)新發(fā)展高科技實現產業(yè)化的決定》等;三是地方與科技成果轉化或者高校知識產權保護有關的政策與法規(guī)，如《山西省推動產學研合作實施辦法》、《上海市促進高新技術成果轉化的若干規(guī)定》、《北京市鼓勵企業(yè)與高校、科研院所進行產學研合作的若干意見》等;四是各個高校內部制定的規(guī)章制度，如《清華大學保護知識產權的規(guī)定》、《浙江大學知識產權基金管理辦法》、《華僑大學專利管理辦法》、《大連理工大學知識產權戰(zhàn)略綱要》等。

　　總體而言，中央與地方各層級的制度規(guī)范對高校科技成果轉讓過程進行了宏觀指導和政策調控，及時調整了在高�？茖W技術轉讓過程中可能出現的專利權、著作權等問題，部分高校在政策范疇內有針對性地制定了相應的內部規(guī)章制度，通過不同位階的知識產權保護法律文件，高�？萍汲晒�轉化知識產權保護制度體系己具雛形。但是高�？萍汲晒�轉化作為一項復雜的系統(tǒng)工程，過于概括的制度供給無法滿足現實多步驟、多層面運行中最基本的秩序需求，保障作用甚微。

　　(二)高校知識產權法律保護制度尚不健全

　　尚不健全的知識產權保護制度在現實適用中會引發(fā)產權糾紛、轉讓收益、分配機制等一系列法律風險，進而導致高�？萍汲晒�轉化機制運行不暢，難以發(fā)揮高校科技成果的創(chuàng)新效應以及應有的輻射能力。目前我國高�？萍汲晒�轉化中相關知識產權保護制度體系，尚存在諸多問題。

　　一是現行法律制度存在空白，高�？萍汲晒�轉化法律保障的范圍有限。目前只有《高等學校知識產權保護管理規(guī)定》一部專門性法規(guī)，而其他的法律如《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《計算機軟件保護條例》、《集成電路布圖設計保護條例》、《對外貿易法》等都僅是涉及高校知識產權法律保護中的一個方面，難以為高�？萍汲晒�轉化提供全面有力的制度保障。

　　二是現行法律規(guī)定可操作性差，高校科技成果轉化法律體系的功能弱化。其一，《促進科技成果轉化法》、《科學技術進步法》等基本法律的配套制度和實施細則缺失，缺乏《科技成果定價法》等專項立法，缺乏《技術市場管理辦法》和《技術合同認定登記辦法》等技術市場管理的法規(guī);其二，雖然《促進科技成果轉化法》、《合同法》、《專利法》明確規(guī)定了科技成果權屬的法律依據，但缺乏對科技成果價值評估的相關規(guī)定，致使科技成果轉化所涉及的各個主體之間的利益分配缺乏明確的法律依據，知識產權無法得到充分保護。

　　(三)高校科技成果轉化機制尚不完善

　　1.高�？萍汲晒�產權權屬不清晰

　　大量科技計劃項目成果的知識產權形式上歸國家所有，事實上卻歸單位所有，權利與義務界定不清的狀況普遍存在。如有些科研項目龐大，參與其中的科研人員和行政人員人數眾多，致使研究周期偏長，科研資金來源復雜，主管機構交叉重疊，形成了復雜的產權關系，最終在形成科技成果時產權界定模糊。再如，在科技成果轉化中的歸屬問題上，職務與非職務權屬界定問題尤為突出�，F行法律缺乏具體細則，且法律條款仍存在難以量化、模棱兩可的因素，導致實際操作中發(fā)明人與單位對于職務發(fā)明與非職務發(fā)明、本職與兼職發(fā)明的成果歸屬問題，仍然存在一定的分歧。

　　2.知識產權評價體系不合理

　　一些高校的科研成果評價體系存在著重學術價值輕技術價值以及重論文成果輕技術轉化的問題，且將其與研究人員的職稱評定、績效考核等直接掛鉤，缺乏對自主知識產權和科技成果轉化的指標衡量體系，側導致科研人員缺乏對知識產權保護意識和促進科技成果產業(yè)化的內在動力，有的科研人員甚至將核心信息泄露給競爭對手，造成知識產權大量流失。

　　3.科技成果技術轉移機制不健全

　　當前高校科技成果轉化對接渠道不暢，如目前高校主要是通過技術轉讓、科技成果博覽會或科技對接會等與企業(yè)洽談合作，而科技成果展覽會的針對性較強，適用于一些投資少、見效快的項目，高�？萍汲晒�大多成熟性不足，需要以企業(yè)為平臺進行二次開發(fā)，導致實質性合作項目甚少，實際轉化成功率不高。高校知識產權管理機制較為落后，缺少專業(yè)的知識產權專門管理機構和專業(yè)人員，知識產權管理的事業(yè)化色彩較重，難以與市場經濟接軌，技術轉移合同不規(guī)范、知識產權條款規(guī)定不明確的現象普遍存在，甚至有的高校教師私自簽約，致使大量科技成果和技術秘密出現糾紛甚至被對方侵占。

　　4.知識產權評估機制不完善

　　知識產權的估價是一項集合技術價值、合作機制、學校信譽等多方面因素的體系，如果沒有科學的.評估依據，將會直接影響學校和科研人員的經濟利益，甚至出現經濟糾紛。目前我國的知識產權市場評估體系和知識產權評估機構尚處于發(fā)展初期階段，過分強調前期論證而忽視成果轉化等問題突出，加之高校缺乏專業(yè)的知識產權與技術轉移管理隊伍，在實踐中，技術轉讓或技術入股，或者由合同雙方自行協商，或者直接套用有形資產的評估方法，往往與實際價值相差甚大，直接影響了高�？萍汲晒�轉化的成功率。

　　四、高�？萍汲晒�轉化中知識產權制度之重構

　　(一)健全高校知識產權保護的制度體系

　　高校科技成果轉化作為一項關系到國家、社會、高校等多主體多層面的復雜工程，需要從縱橫兩個方面完善知識產權保護的制度體系，既包括國家層面制定高位階的知識產權法律規(guī)范體系，亦涉及科技成果轉化中高校自行制定的知識產權保護的各項具體規(guī)章制度;既包括引導規(guī)范科技成果轉化全過程的宏觀.綱領性法律文件，也包括關系高校科技成果轉化的知識產權類型、主體、權屬、利益分配等實施細則。

　　應當建立以《促進科技成果轉化法》為核心，包含科技成果登記、鑒定、推廣、管理等在內的完備的科技成果轉化法律體系。如《科技投入法》、《成果推廣法》等，明確高校科技成果的產權屬性、管理制度、轉化方式等，改變高校陳舊的、事業(yè)化的知識產權管理觀念，注重發(fā)揮知識產權對科技人員的激勵作用，明確高�？萍汲晒�轉化中的權責關系，為高�？萍汲晒�轉化創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。

　　同時，修訂并完善《高等學校知識產權保護管理規(guī)定》。該規(guī)定于1999年出臺，需要根據近年頒布的《科技進步法》02007年)、《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》02008年)、《著作權法》02010年)等規(guī)范性法律文件，并結合近年來各高校科技成果轉化的經驗，進行修訂完善。在此基礎上，制定《高�？萍汲晒�轉化中知識產權保護細則》，針對高校科技成果轉化過程中所涉及的各方利益主體、權屬、轉讓及利益分配}L制均做出專門規(guī)定，使高校知識產權保護工作逐步實現科學化、規(guī)范化、法制化。

　　(二)規(guī)范高�？萍汲晒�轉化的運行機制

　　1.建立科學規(guī)范的知識產權管理制度

　　在高校建立專門的知識產權管理機構，專人負責科技成果的鑒定、評審、登記，專利的申請與維護、技術合同的管理等要合理確定高校知識產權的權利歸屬與利益分配，并建立相應的責任追究機制，保證落實到人。如明確科技成果的產權歸屬，對于外部資助的智力研究成果歸屬問題應著重審查;對于某些科研項目如需離校教師或學生參與，要提前與之簽訂一攬子協議，明確知識產權歸學校所有，防止可能出現的利益沖突或權利糾紛影響科學技術的進一步轉移應用。同時，培養(yǎng)和引進專業(yè)的科技產權管理人才，并定期對工作人員進行知識產權保護法律制度和相關專業(yè)知識的培訓，培養(yǎng)兼具科技、法律、金融等知識的多層次的復合型人才;國家可為技術轉移專業(yè)人才建立專門的資質準入制度和執(zhí)業(yè)標準，實現該行業(yè)人才管理的專業(yè)化、規(guī)范化;有條件的高�？山�立專門的知識產權學院或成立知識產權研究基地，為高校的知識產權規(guī)范管理提供人才保障。

　　五、結語

　　知識產權制度作為一個社會政策的工具，其功能導向即在于維護知識權利的正義秩序和促進科技進步的效益目標。高校作為我國創(chuàng)新體系的核心基礎，其科技成果轉化率的高低是體現國家科技創(chuàng)新水平以及自主創(chuàng)新能力的重要指標之一。如何促進和加快高�？萍汲晒�的轉化，己經成為目前國家促進科技進步、推動產業(yè)結構優(yōu)化升級和經濟增長的一個重要課題。知識產權保護制度作為最經濟、持久、有效的創(chuàng)新激勵機制，是高�？萍汲晒�轉化能力的核心要素。當前，也只有將實行知識產權保護制度貫穿高�？萍汲晒�轉化的始終，為高�？萍汲晒�轉化提供基礎性、持續(xù)性、穩(wěn)定性的法律保障，才能形成高校科技成果規(guī)范、有序、高效轉化的良性循環(huán)，實現高校科技創(chuàng)新能力的內生性增長和內涵式發(fā)展。

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