基金從業(yè)資格考試試題（精選15套）
無(wú)論是身處學(xué)校還是步入社會(huì)，我們需要用到考試題的情況非常的多，考試題是命題者根據(jù)測(cè)試目標(biāo)和測(cè)試事項(xiàng)編寫(xiě)出來(lái)的。你知道什么樣的考試題才算得上好考試題嗎？以下是小編整理的基金從業(yè)資格考試試題（精選15套），歡迎大家分享。
基金從業(yè)資格考試試題 1
2017年9月基金法律法規(guī)真題及答案(網(wǎng)友版)
1、投資者未被收取銷售服務(wù)費(fèi)，持有基金 5 個(gè)月，收取贖回費(fèi)應(yīng)符合( )。
A.收取不低于 0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的 75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
D.應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的 25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
參考答案. B
2、投資者贖回 100000 份基金，昨日基金凈值是 1.024，當(dāng)日基金凈值是 1.025，贖回費(fèi)率是 0.25%，那么贖回費(fèi)是( )元。
A.256.25
B.250
C.256
D.256.23
參考答案. A
3、基金年度報(bào)告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
參考答案. A
4、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道
C.金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D.金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用
參考答案. C
5、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括( )。
A.剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券
B.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的債券回購(gòu)
C.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的`中央銀行票據(jù)
D.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的可轉(zhuǎn)換債券
參考答案. D
6、下列屬于貨幣基金申購(gòu)和贖回原則的是( )。
�、瘛⑽粗獌r(jià)交易原則
�、�、確定價(jià)原則
�、�、金額贖回原則
�、簟⒎蓊~贖回原則
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案. D
7、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持( )元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
參考答案. A
8、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是( )。
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各個(gè)部門(mén)(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員
C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
D.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
參考答案. D
9、 下列屬于基金重大事件的是( )。
�、�、開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付
�、颉⒒鹜泄苋说幕鹜泄懿块T(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)
�、�、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
�、�、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的 0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案. D
10、ETF 建倉(cāng)期不超過(guò)( )。
A.1 個(gè)月
B.2 個(gè)月
C.3 個(gè)月
D.6 個(gè)月
參考答案. C
基金從業(yè)資格考試試題 2
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題精選(3)
1.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對(duì)機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收印花稅
B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
C.對(duì)機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
考點(diǎn)：基金的稅收
答案：D
解析：A項(xiàng)，企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅;B項(xiàng)，非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅;C項(xiàng)，企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選D選項(xiàng)。
2.下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是( )。
A.機(jī)會(huì)成本
B.買賣價(jià)差
C.市場(chǎng)沖擊
D.印花稅
考點(diǎn)：顯性成本與隱性成本
答案：D
解析：除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過(guò)程中的隱性成本，如買賣價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等。故本題選D選項(xiàng)。
3.下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為
B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主
C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天
D.由于買斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買斷式回購(gòu)為主要交易品種
考點(diǎn)：常用的貨幣市場(chǎng)工具
答案：D
解析：D項(xiàng)，由于質(zhì)押式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以質(zhì)押式回購(gòu)為主要交易品種。故本題選D選項(xiàng)。
4.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
考點(diǎn)：場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)
答案：A
解析：當(dāng)日回轉(zhuǎn)：債券競(jìng)價(jià)交易、權(quán)證交易、深交所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易;次交易日起回轉(zhuǎn)：B股。故本題選A選項(xiàng)。
5.下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是( )。
A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的
B.無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避
C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避
D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)
考點(diǎn)：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：(1)由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng);(2)大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的;(3)無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避。故本題選C選項(xiàng)。
6.我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括( )。
A.晨星公司
B.海通證券
C.招商證券
D.招商銀行
考點(diǎn)：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系
答案：D
解析：我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。故本題選D選項(xiàng)。
7.從事( )的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資
B.成長(zhǎng)權(quán)益
C.并購(gòu)?fù)顿Y
D.危機(jī)投資
考點(diǎn)：
私募股權(quán)投資
的戰(zhàn)略形式
答案：A
解析：從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的'高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。故本題選A選項(xiàng)。
8.下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)較低
B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)
C.流動(dòng)性強(qiáng)
D.信息不對(duì)稱程度較高
考點(diǎn)：不動(dòng)產(chǎn)投資工具
答案：D
解析：房地產(chǎn)投資信托基金具有以下特點(diǎn)：(1)流動(dòng)性強(qiáng);(2)抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng);(3)風(fēng)險(xiǎn)較低;(4)信息不對(duì)稱程度較低。故本題選D選項(xiàng)。
9.經(jīng)常用來(lái)反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量指的是( )。
A.分位數(shù)
B.中位數(shù)
C.相關(guān)系數(shù)
D.方差
考點(diǎn)：隨機(jī)變量與描述性統(tǒng)計(jì)量
答案：B
解析：經(jīng)常用來(lái)反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量指的是中位數(shù)。故本題選B選項(xiàng)。
10.在我國(guó)，對(duì)( )從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價(jià)收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機(jī)構(gòu)
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
考點(diǎn)：基金的稅收
答案：C
解析：對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括股權(quán)的股息、紅利收入，買賣股票、債券的差價(jià)收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選C選項(xiàng)。
基金從業(yè)資格考試試題 3
2016年基金從業(yè)資格考試題精華題集錦8
71、 組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)履行。
A.督察長(zhǎng)
B.管理層
C.合規(guī)管理部門(mén)
D.監(jiān)事會(huì)
72、在銷售策略方面，我國(guó)基金銷售的`渠道以（ ）為主。
A.基金公司直銷
B.獨(dú)立第三方銷售公司
C.銀行和券商代銷
D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道
73、 下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（ ）。
A.控制環(huán)境
B.控制活動(dòng)
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.以上都正確
74、 在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
A.5
B.10
C.30
D.60
75、 基金信息披露最根本、最重要的原則是（ ）。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.及時(shí)性原則
76、 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收�。� ）。
A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)
B.過(guò)戶費(fèi)
C.手續(xù)費(fèi)
D.申購(gòu)費(fèi)
77、 世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
A.1768
B.1420
C.1868
D.1686
78、 一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是（ ）。
A.臨時(shí)信息披露
B.基金募集信息披露
C.基金份額上市交易公告書(shū)
D.基金季度報(bào)告
79、 檢測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.15
80、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將按（ ）為基礎(chǔ)收取。
A.認(rèn)購(gòu)份額
B.凈認(rèn)購(gòu)金額
C.凈認(rèn)購(gòu)份額
D.認(rèn)購(gòu)金額
基金從業(yè)資格考試試題 4
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析四
51.股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行（ ）的指數(shù)。
A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
B.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
C.資產(chǎn)評(píng)價(jià)
D.負(fù)債評(píng)價(jià)
52.常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略不包括（ ）。
A.小公司效應(yīng)
B.低市盈率效應(yīng)
C.行業(yè)周期效應(yīng)
D.被忽略的公司效應(yīng)
53.以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括( )。
A.替代互換
B.市場(chǎng)問(wèn)利差互換
C.交叉互換
D.稅差激發(fā)互換
54.選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括（ ）。
A.可獲得超越市場(chǎng)的收益
B.經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好
C.指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低
D.選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力
55.（ ）是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點(diǎn)。
A.兩極策略
B.子彈式策略
C.梯式策略
D.指數(shù)化策略
56.某貼息債券面值為100元，3月1日的'貼現(xiàn)價(jià)格為98元，5月1日到期，采取單利計(jì)算，則到期收益率為（ ）。
A.1.5%
B.4.5%
C.6%
D.9%
57.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（ ）。
A.投資目標(biāo)
B.特殊現(xiàn)金比例
C.投資結(jié)構(gòu)
D.正�，F(xiàn)金比例
58.對(duì)管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于（ ）。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微觀衡量
D.絕對(duì)衡量
59.特雷諾指數(shù)考慮的是（ ）。
A.總風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)
60.假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、 -3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率和精確年化收益率分別為（ ）。
A.2%：1.51%
B.1.51%;2%
C.0.5%;0.38%
D.0.38%;0.5%
基金從業(yè)資格考試試題 5
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.防范基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施不包括（ ）。
A.要增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的巨大損失
B.要建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系，各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程都應(yīng)有章可循
C.基金銷售機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)對(duì)員工的法律法規(guī)培訓(xùn)，切實(shí)提高員工的職責(zé)意識(shí)和法律意識(shí)
D.要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作
正確答案:C
解題思路：除ABD三項(xiàng)外，防范基金銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施還包括：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患。C項(xiàng)為防范基金銷售人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施。
2.金融期貨一般不包括（ ）。
A.商品期貨
B.股票期貨
C.貨幣期貨
D.股票指數(shù)期貨
正確答案:A
解題思路：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
3.以下四種金融產(chǎn)品中，（ ）的流動(dòng)性較好。
A.信托產(chǎn)品
B.券商集合計(jì)劃
C.銀行定期存款
D.證券投資基金
正確答案:D
解題思路：通常來(lái)說(shuō)，股票、債券、活期儲(chǔ)蓄存款、證券投資基金具有較好的流動(dòng)性，投資者可以很方便地實(shí)現(xiàn)投資變現(xiàn)。相比之下，銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、券商集合計(jì)劃通常實(shí)行間歇性開(kāi)放，流動(dòng)性較差;而保單、定期存款的流動(dòng)性最差，提前變現(xiàn)通常會(huì)遭受一定的損失。
4.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.每日都進(jìn)行分配
B.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，不包括周六和周日的利潤(rùn)
C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的`分配權(quán)益
D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益
正確答案:B
解題思路：貨幣市場(chǎng)基金在每日進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)。
5.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不包含的活動(dòng)有（ ）。
A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)
B.售后服務(wù)
C.基金投資
D.基金銷售
正確答案:C
解題思路：證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是指基金銷售機(jī)構(gòu)從客戶基金投資需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱。
基金從業(yè)資格考試試題 6
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》合伙型基金概念習(xí)題
1.下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
B.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意(但合伙協(xié)議另有約定的除外)，并訂立入伙協(xié)議
C.合伙型股權(quán)投資基金可按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)
D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算
答案：C
解析：合伙型股權(quán)投資基金可按照合伙協(xié)議辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
2.合伙型基金的.參與主體主要是（ ）。
�、� 普通合伙人
�、� 有限合伙人
�、� 基金管理人
Ⅳ 基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。
基金從業(yè)資格考試試題 7
2016年基金從業(yè)資格考試多選練習(xí)題4
16.基金契約的當(dāng)事人有( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
[答] A B C
17.基金契約涉及( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B C D
18.基金契約的特征有( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同
[答] A B C
19.托管協(xié)議的.特征有( )。
A.托管協(xié)議是要式合同
B.托管協(xié)議是派生合同
C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同
D.托管協(xié)議是諾成合同
[答] A B C
基金管理人委托的商業(yè)銀行
20開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由( )辦理。
A：基金管理人
B：基金管理人委托的商業(yè)銀行
C：基金管理人委托的證券公司
D：證券交易所
[答] A B C D
基金從業(yè)資格考試試題 8
基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題講解
1、( )是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位�！締芜x題】
A.上行風(fēng)險(xiǎn)
B.下行風(fēng)險(xiǎn)
C.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風(fēng)險(xiǎn)的定義，答案是B選項(xiàng)，下行風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。下行風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失;D項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)敞口是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度�？梢酝ㄟ^(guò)多個(gè)維度測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)敞口。
2、下列與基金份額凈值的計(jì)算無(wú)關(guān)的是( )�！締芜x題】
A.基金總資產(chǎn)
B.基金總負(fù)債
C.基金總份額
D.基金持有人數(shù)
正確答案:D
答案解析:基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和。從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值�；鹳Y產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的'總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債，基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，基金持有人數(shù)與基金份額凈值無(wú)關(guān)。
3、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營(yíng)銷權(quán)
B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，權(quán)利概括起來(lái)為收益權(quán)和表決權(quán)。收益權(quán)是指普通股股東享有公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)。表決權(quán)是指普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)。
4、( )是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。【單選題】
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據(jù)
D.短期國(guó)債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證，簡(jiǎn)稱央行票據(jù)或央票。故C正確。商業(yè)票據(jù)指發(fā)行主體為滿足流動(dòng)資金的需求所發(fā)行的期限為2天至270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開(kāi)立存款賬戶的存款人出票，向開(kāi)戶銀行申請(qǐng)并經(jīng)銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無(wú)條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)，是商業(yè)票據(jù)的一種。短期國(guó)債是一國(guó)政府為滿足先支后收所產(chǎn)生的臨時(shí)性資金需要而發(fā)行的短期債券。
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定�！締芜x題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價(jià)格為80元。1年后，A公司發(fā)放8元分紅，但是同時(shí)其股價(jià)下降到75元。那么在該區(qū)間內(nèi)，持有期間收益率為( )。【單選題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，( )是交易的核心�！締芜x題】
A.賣方報(bào)價(jià)
B.買方報(bào)價(jià)
C.買賣數(shù)量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上，指令是交易的核心。
8、相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )�！締芜x題】
A.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D不需要特別關(guān)注。相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注下列事項(xiàng)：
(1)基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn);(選項(xiàng)C符合)
(2)投資進(jìn)入特定國(guó)家或市場(chǎng)之前，需要對(duì)該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場(chǎng)體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評(píng)估和研究，避免對(duì)基金運(yùn)作產(chǎn)生不利的限制或違反當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。此外，當(dāng)?shù)卣蔚仁录矔?huì)對(duì)基金投資構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn);
(3)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)�？缇惩顿Y需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項(xiàng)，尤其是美國(guó)FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對(duì)基金產(chǎn)生嚴(yán)重后果;(選項(xiàng)A符合)
(4)QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金。(選項(xiàng)B符合)
9、在（ ）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方，可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。【單選題】
A.多邊凈額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.雙邊凈額結(jié)算
D.單邊凈額結(jié)算
正確答案:A
答案解析:選項(xiàng)A正確，在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方，可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。
10、基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括( )�！締芜x題】
A.上市年費(fèi)
B.交易傭金
C.審計(jì)費(fèi)用
D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B交易傭金屬于交易費(fèi)，基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
基金從業(yè)資格考試試題 9
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》杠桿收購(gòu)基金投資分析習(xí)題
1.杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)測(cè)算投資回報(bào)、評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)和（ ）三個(gè)目標(biāo)。
A.估值
B.評(píng)價(jià)
C.定價(jià)
D.核算
答案：A
解析：杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)三個(gè)目標(biāo)：評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)、測(cè)算投資回報(bào)、估值。
2.在杠桿收購(gòu)基金的投資分析中，通過(guò)構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（ ）。
�、� 評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)
�、� 測(cè)算投資回報(bào)
Ⅲ 估值
�、� 投資收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)三個(gè)目標(biāo)：評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)、測(cè)算投資回報(bào)、估值。
基金從業(yè)資格考試試題 10
2016基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》習(xí)題2
第1題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照（ ）向投資者進(jìn)行信息披露。
�、�.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定
Ⅱ.基金合同
�、�.公司章程
Ⅳ.合伙協(xié)議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第2題制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據(jù)是（ ）。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
�、�.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
�、�.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第3題私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（ ）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
第4題信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù)，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的`規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正，以下不正確的是（ ）。
A.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件
B.信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)
C.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
D.已按規(guī)定披露了信息
參考答案：D
第5題境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（ ）履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
參考答案：B
第6題私募基金（ ）承諾保底保收益。
A.在一定條件下可以
B.不得違規(guī)
C.在某些情況下不可以
D.以上都不對(duì)
參考答案：B
第7題現(xiàn)階段，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)建議，私募基金合格投資者數(shù)量累計(jì)不超過(guò)（ ）人，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的，投資者人數(shù)累計(jì)不超過(guò)（ ）人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
參考答案：C
第8題向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的材料包括（ ）。
�、�.個(gè)人完稅證明
�、�.個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)
�、�.個(gè)人基本情況登記表
�、�.相關(guān)證明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
基金從業(yè)資格考試試題 11
基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)必做題（四）
1、 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是（ ）。
A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文
B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文
C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)
2、 下列基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是（ ）。
A.基金公司
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
3、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（ ）億元人民幣。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括（ ）。
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的`是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、 從公司層面來(lái)看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（ ）。
A.銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
7、 合規(guī)管理的（ ）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。
A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.專業(yè)性
8、 （ ），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開(kāi)元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A.I、Ⅳ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10、 下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.是一種長(zhǎng)期投資工具
B.主要功能是分散投資
C.投資基金無(wú)風(fēng)險(xiǎn)
D.投資基金可能帶來(lái)收益，也可能承擔(dān)損失
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11、 基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括（ ）。
A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念
B.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
C.落實(shí)基金職業(yè)道德教育
D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
12、 下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
C.基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)介于股票和債券之間
D.證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)的集合投資方式
13、（ ）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
14、 下列關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
B.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代
C.投資者教育存在一個(gè)固定的模式
D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢
15、 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及（ ）對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B.審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)
D.社會(huì)力量
16、 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ）。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.適用性
D.服務(wù)性
17、 對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（ ）。
A.3個(gè)月
B.4個(gè)月
C.5個(gè)月
D.6個(gè)月
18、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的（ ）以后、（ ）以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。
A.1個(gè)月;3個(gè)月
B.2個(gè)月;3個(gè)月
C.3個(gè)月;6個(gè)月
D.3個(gè)月;9個(gè)月
19、 內(nèi)部控制的（ ）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
20、（ ）是指專門(mén)融通1年以內(nèi)短期資金的場(chǎng)所。
A.債券市場(chǎng)
B.貨幣市場(chǎng)
C.開(kāi)放式基金市場(chǎng)
D.股票市場(chǎng)
1-5 DAACD
6-10 CCBCC
11-15 DDCCD
16-20 CDCAB
基金從業(yè)資格考試試題 12
2017年9月私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案
1、已登記的股杈投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,對(duì)A公司的處罰或措施不包括（ ）。
A.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)被暫停受理
B.如后期A公司相應(yīng)整改完畢,將至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
C.A公司將被要求停止運(yùn)營(yíng)其所管理的基金產(chǎn)品
D.基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”
參考答案：C
2、根據(jù)《公司法》,對(duì)采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件描述錯(cuò)誤的是（ ）
A股東人數(shù)沒(méi)有上限
B.股東共同制定公司章程
C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
D.有公司住所
參考答案：A
3、某家公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料后,發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的下述做法符合規(guī)定的是
A.要求該公司進(jìn)行整改,整改完成后予以登記
B.列入異常機(jī)構(gòu)名單
C.不予登記
D.接受申請(qǐng)并予以登記
參考答案：C
4、關(guān)于投資協(xié)議中的回購(gòu)權(quán)條款,企業(yè)創(chuàng)始人一般不需要關(guān)注（ ）
A.觸發(fā)條件
B.回購(gòu)時(shí)間
C.回購(gòu)價(jià)格
D.股東的`其他投資資產(chǎn)
參考答案：D
5、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于（ ）年
A.5
B.8
C.3
D.10
參考答案：D
6、股權(quán)投資基金與目標(biāo)企業(yè)簽訂投資協(xié)議時(shí),（ ）賦予了股權(quán)投資基金對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)
A.回購(gòu)條款
B.保密條款
C.反攤薄條款
D.保護(hù)性條款
參考答案：D
7、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算,基金存續(xù)期限一共5年。基金成立時(shí)次性全部實(shí)繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)500萬(wàn)元�；鸷贤s定,基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配,基金設(shè)置8%(單利)的門(mén)檻收益。超出門(mén)檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬,無(wú)追趕機(jī)制。以下選項(xiàng),不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（ ）。
A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金
B.向基金投資者分配門(mén)檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績(jī)報(bào)酬的分配
C.業(yè)績(jī)報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬,再向投資者返還本金
D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后,才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配
參考答案：C
8、關(guān)于貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的兩種模型,以下說(shuō)法正確的是（ ）
A.公司的內(nèi)在價(jià)值等于未來(lái)各年公司自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
B.公司自由現(xiàn)金流量是歸屬于公司股東的現(xiàn)金流量
C.股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中,股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于未來(lái)各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用公司的加權(quán)平均資本貼貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.股權(quán)自由現(xiàn)金流量指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量在扣除業(yè)務(wù)發(fā)展的投資需求和對(duì)其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現(xiàn)金流量
參考答案：D
9、關(guān)于基金的內(nèi)部收益率(IRR),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）
A.計(jì)算IRR時(shí)不考慮所得稅影響
B.IRR體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值
C.IRR是指截止某一特定時(shí)點(diǎn),基金資金流入值現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值總額與資金流出值現(xiàn)值總額相等時(shí)的折現(xiàn)率
D.IRR的計(jì)算,往往是在基金處于投資期時(shí)
參考答案：D
10、關(guān)于企業(yè)估值,（ ）不屬于運(yùn)用清算價(jià)值法對(duì)企業(yè)估值時(shí)需要采取的步驟
A.估算單個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值
B.計(jì)算并確定折扣率
C.選擇與目標(biāo)企業(yè)較為接近的上市公司作為參考
D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包
參考答案：C
基金從業(yè)資格考試試題 13
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)（1）
第1題：下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富
答案：C
第2題：（ ）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的一種基金運(yùn)作方式。
A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第3題：不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（ ）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)人基金財(cái)產(chǎn)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4題：XBRL是（ ）的英文首字母縮寫(xiě)。
A.可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言
B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C.上市開(kāi)放式基金
D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
答案：A
第5題：基金管理人應(yīng)當(dāng)在（ ）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。
A.每個(gè)月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6題：公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.中國(guó)
D.西歐
答案：A
第7題：主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是（ ）。
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
B.督察長(zhǎng)
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
答案：A
第8題：（ ）負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的.所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A.督察長(zhǎng)
B.管理層
C.合規(guī)管理部門(mén)
D.監(jiān)事會(huì)
答案：A
第9題：信息披露的原則主要體現(xiàn)在（ ）上。
A.對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求
B.對(duì)披露制度和披露形式的要求
C.對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求
D.對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求
答案：A
第10題：下列屬于基金托管人職責(zé)的是（ ）。
A.編制中期和年度基金報(bào)告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
答案：D
基金從業(yè)資格考試試題 14
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.屬于基金投資者直接支付的費(fèi)用有（ ）。
A.申購(gòu)費(fèi)
B.交易傭金
C.過(guò)戶費(fèi)
D.托管費(fèi)
2.對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)
B.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅，交易傭金，過(guò)戶費(fèi)，經(jīng)手費(fèi)， 證管費(fèi)
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅，過(guò)戶稅，經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)等則由托管人按有關(guān)規(guī)定收取
3.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是（ ）。
A.分析投資者的真實(shí)需求
B.細(xì)分目標(biāo)市場(chǎng)
C.區(qū)分投資者類型
D.分析投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力
4.在我國(guó)，隨著ETF和LOF等基金創(chuàng)新品種的`推出，使得（ ）可以發(fā)揮自己的交易服務(wù)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.專業(yè)銷售公司
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）頒布了《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》。
A.2007年6月12日
B.2007年7月12日
C.2007年8月2日
D.2007年8月12日
6.下列哪項(xiàng)描述是屬于營(yíng)銷推廣主要內(nèi)容之一，讓投資者對(duì)基金產(chǎn)品和基金銷售機(jī)構(gòu)有更深刻、更全面的認(rèn)識(shí)，以達(dá)到正確選擇產(chǎn)品，優(yōu)化投資的目的?
A.提供售后跟蹤服務(wù)
B.提供咨詢建議
C.發(fā)放宣傳手冊(cè)
D.推介基金產(chǎn)品或是宣傳基金銷售機(jī)構(gòu)
7根據(jù)（ ）的要求，基金銷售機(jī)構(gòu)需要對(duì)基金投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)。
A.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》
B.《基金法》
C.《基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》
8.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ）應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.（ ）帳戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。
A.股票帳戶
B.基金賬戶
C.資金帳戶
D.銀行帳戶
10.根據(jù)《基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起（ ）內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
基金從業(yè)資格考試試題 15
2016年基金從業(yè)考試試題真題詳解
1.下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素( )。
A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格
B.期權(quán)的有效期
C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平
D.權(quán)利金的波動(dòng)率
答案：D
解析：期權(quán)價(jià)格的影響因素：合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格、期權(quán)的有效期限、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率以及合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅。
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的'一定交納資金，這個(gè)比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
答案：C
解析：保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。這個(gè)比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價(jià)格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買賣。
3.按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類，期權(quán)可分為( )。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)
C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)
D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)
答案：C
解析：按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類，期權(quán)可分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。
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