期貨從業(yè)資格期貨提分練習(xí)題

　　1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除(  )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

　　C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案B。

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　2.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處(  )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案B。

　　【解析】《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　3.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與(  )相互獨立、分別管理。

　　A.其自有資金賬戶

　　B.個人客戶保證金賬戶

　　C.非結(jié)算會員保證金賬戶

　　D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

　　答案A。

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

　　4.中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(  )。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.120%

　　D.150%

　　答案C。

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的.120%。

　　5.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(  )1二作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

　　A.5個

　　B.7個

　　C.10個

　　D.15個

　　答案A。

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

　　6.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和(  )的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　答案B。

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

　　7.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對(  )的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

　　A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

　　B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

　　C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

　　D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

　　答案D。

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

　　8.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由(  )承擔(dān)。

　　A.該經(jīng)營機構(gòu)

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)

　　答案B。

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　9.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(  )。

　　A.20萬元

　　B.50萬元

　　C.80萬元

　　D.100萬元

　　答案B。

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　10.投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近(  )內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5牟

　　答案C。

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。