私募基金法律意見書模板（通用6篇）

　　私募基金法律意見書如何寫?下面就是小編特地為大家整理收集的私募基金法律意見書模板，供大家閱讀參考。

　　私募基金法律意見書 1

______基金管理(北京)有限公司：

　　根據(jù)《律師法)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記事項(xiàng)若干問題的公告》之規(guī)定，本律師事務(wù)所受______基金管理(北京)有限公司(以下簡稱：公司)委托，在對公司及相關(guān)資料進(jìn)行充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具本《法律意見書》如下，并保證本《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

　　一、公司工商登記情況

　　公司基本信息

　　公司名稱：______基金管理(北京)有限公司

　　公司住所：北京市____區(qū)____路____號

　　法定代表人：______

　　注冊資本：人民幣5000萬

　　成立日期：20____年1月2日

　　營業(yè)期限：20____年1月1日至2045年1月1日

　　經(jīng)營范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。

　　公司存續(xù)沿革：

　　20____年1月2日，股東______、______共同出資設(shè)立______基金管理(北京)有限公司。______會計(jì)師事務(wù)所有限公司于20____年12月1日出具【20____】第______號驗(yàn)資報(bào)告，審驗(yàn)股東______、______于20____年11月30日實(shí)繳出資共計(jì)人民幣5000萬元。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司為在中國境內(nèi)依法設(shè)立，并截止本《法律意見書》出具之日有效存續(xù)。

　　二、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記文件顯示，其經(jīng)營范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司的工商登記所記載經(jīng)營范圍符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，其名稱和經(jīng)營范圍中含有”基金管理“、”投資管理“、”股權(quán)投資“文字和描述。

　　三、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司的工商登記顯示，其經(jīng)營范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。并結(jié)合公司所提交的相關(guān)業(yè)務(wù)資料顯示，顯示公司的主營業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實(shí)際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司遵循專業(yè)化經(jīng)營的原則，公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實(shí)際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

　　四、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，其股東為______、______。其中股東______出資3000萬元，占有公司60%股份;股東______出資2000萬元，占有公司40%股份。并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。

　　五、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示其公司股東為______、______。未顯示______基金管理(北京)有限公司有其他實(shí)際控制人。

　　結(jié)論：____基金管理(北京)有限公司沒有實(shí)際控制人。

　　六、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)______基金管理(北京)有限公司有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司沒有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。

　　七、根據(jù)公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示：(一)公司有員工20人，其中5人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規(guī)等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。(二)公司營業(yè)場所位于北京市____區(qū)____路____號，營業(yè)面積500平方，具有獨(dú)立的總經(jīng)理室、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部、合規(guī)部、市場部、會議室等部門，并配置有電腦、視頻設(shè)施、傳真機(jī)、打印機(jī)等完善的辦公設(shè)備。(三)公司財(cái)務(wù)報(bào)表及____銀行出具的對賬單顯示，截止20____年____月____日，其賬面流動資金______萬元，公司凈資產(chǎn)______萬元。

　　結(jié)論： ______基金管理(北京)有限公司具有按照規(guī)定開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。

　　八、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。有”私募基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程“、”私募基金管理內(nèi)部控制制度“、”私募基金投資評價(jià)辦法“、“投資委員會投資表決辦法”、”信息披露管理辦法“、”關(guān)聯(lián)交易管理辦法“、”利益沖突投資交易管理辦法“、”機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易管理辦法“、”防范內(nèi)幕交易管理辦法“、”合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理辦法“、”合格投資者內(nèi)部審核流程管理辦法“、”私募基金產(chǎn)品宣傳推介及募集管理辦法“及其他相關(guān)管理辦法。各項(xiàng)管理制度之間形成了有效的分工和制約。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司已經(jīng)制定了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。并根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的各項(xiàng)制度。

　　九、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司提供的資料，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)，公司私募基金的募集擬通過公司自身的通道和能力對外宣介、募集及管理服務(wù)。沒有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司沒有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。

　　十、經(jīng)核實(shí)______基金管理(北京)有限公司所提供的公司高管名單及相關(guān)資質(zhì)證書，顯示公司的法定代表人兼總經(jīng)理______、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表______、副總經(jīng)理______、首席合規(guī)官______、首席風(fēng)控官______均具有基金從業(yè)資格。其高管崗位的`設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司高管人員具有基金從業(yè)資格，公司高管設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。

　　十一、經(jīng)調(diào)查核實(shí)企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統(tǒng)、基金業(yè)協(xié)會備案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息。并結(jié)合公司所提及的相關(guān)資料，未顯示______基金管理(北京)有限公司受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;未被列入失信被執(zhí)行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。

　　結(jié)論： ______基金管理(北京)有限公司未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分;公司高管不存在《公司法》規(guī)定的禁止任職的情形;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;未被列入失信被執(zhí)行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄

　　十二、經(jīng)查詢核實(shí)法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動仲裁機(jī)構(gòu)仲裁信息系統(tǒng)，并結(jié)合______基金管理(北京)有限公司提供相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)______基金管理(北京)有限公司在最近三年內(nèi)涉及訴訟和仲裁。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司在最近三年沒有涉入訴訟和仲裁。

　　十三、經(jīng)查詢、核實(shí)、對比______基金管理(北京)有限公司所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　十四、經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。(略)

　　整體結(jié)論意見：______基金管理(北京)有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司關(guān)于私募基金管理人登記申請符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求。

　　______律師事務(wù)所(蓋章)

　　______律師(簽名)

　　______律師(簽名)

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見書 2

致：______

　　[律師事務(wù)所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “申請機(jī)構(gòu)”）的委托，就申請機(jī)構(gòu)申請私募基金管理人登記事宜，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱 “基金業(yè)協(xié)會”）的自律規(guī)則，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對申請機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)文件和資料進(jìn)行了審慎核查，并出具本法律意見書。

　　一、引言

　　本所及經(jīng)辦律師依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就申請機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記申請事項(xiàng)發(fā)表法律意見。本法律意見書僅供申請機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請私募基金管理人登記之目的使用，不得用作任何其他目的。

　　二、律師聲明

　　本所及經(jīng)辦律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對申請機(jī)構(gòu)提供的文件和資料進(jìn)行了合理、必要及可能的核查與驗(yàn)證。

　　本法律意見書所依據(jù)的事實(shí)和法律截至出具日為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　申請機(jī)構(gòu)已向本所及經(jīng)辦律師保證，其提供的所有文件和資料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，不存在任何隱瞞、虛假或誤導(dǎo)性陳述。

　　對于本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所及經(jīng)辦律師依賴于有關(guān)政府部門、申請機(jī)構(gòu)或其他有關(guān)單位出具的證明文件。

　　三、申請機(jī)構(gòu)基本情況

　　設(shè)立與存續(xù)：申請機(jī)構(gòu)于 [設(shè)立日期] 依法在中國境內(nèi)設(shè)立，目前有效存續(xù)，營業(yè)執(zhí)照登記的經(jīng)營范圍符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，且名稱和經(jīng)營范圍中含有與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：申請機(jī)構(gòu)股東為 [股東 1 名稱]、[股東 2 名稱] 等，股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在直接或間接控股或參股的境外股東。

　　實(shí)際控制人：申請機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人為 [實(shí)際控制人姓名]，通過 [具體控制方式] 對申請機(jī)構(gòu)實(shí)施實(shí)際控制，能夠?qū)�機(jī)構(gòu)起到實(shí)際支配作用。

　　子公司、分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方：申請機(jī)構(gòu)存在 [子公司名稱] 子公司，該子公司未登記為私募基金管理人；不存在分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)方。

　　四、申請機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)情況

　　專業(yè)化經(jīng)營：申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)，未兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、與 “投資管理” 的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。

　　運(yùn)營設(shè)施和條件：申請機(jī)構(gòu)具備開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制：申請機(jī)構(gòu)已制定完善的.風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，涵蓋運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、內(nèi)部交易記錄、防范內(nèi)幕交易和利益沖突等方面，且制度符合基金業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定并具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。

　　外包情況：申請機(jī)構(gòu)未與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。

　　五、申請機(jī)構(gòu)高管人員情況

　　基金從業(yè)資格：申請機(jī)構(gòu)高管人員 [法定代表人姓名]、[總經(jīng)理姓名]、[合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人姓名] 等均具備基金從業(yè)資格。

　　崗位設(shè)置：高管崗位設(shè)置符合基金業(yè)協(xié)會要求，職責(zé)分工明確。

　　六、申請機(jī)構(gòu)誠信情況

　　處罰與處分：申請機(jī)構(gòu)及其高管人員未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施，未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分。

　　信用記錄：申請機(jī)構(gòu)未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息，未被列入失信被執(zhí)行人名單，未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄，未在 “信用中國” 網(wǎng)站上存在不良信用記錄。

　　涉訴或仲裁情況：申請機(jī)構(gòu)最近三年無涉訴或仲裁情況。

　　七、結(jié)論意見

　　綜上所述，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，申請機(jī)構(gòu)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的私募基金管理人登記條件。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見書作為申請機(jī)構(gòu)申請私募基金管理人登記必備的法定文件，隨其他申請材料一同上報(bào)基金業(yè)協(xié)會，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　[律師事務(wù)所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見書 3

致：______

　　[律師事務(wù)所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “管理人”）的委托，就管理人發(fā)生的 [重大事項(xiàng)變更內(nèi)容] 重大事項(xiàng)變更事宜，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，進(jìn)行了盡職調(diào)查，并出具本專項(xiàng)法律意見書。

　　一、引言

　　本法律意見書旨在對管理人重大事項(xiàng)變更的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查并發(fā)表意見，以滿足基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的監(jiān)管要求。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見書中律師聲明部分。

　　三、管理人基本情況概述

　　簡述管理人變更前的基本信息，包括設(shè)立時(shí)間、注冊資本、經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員等。

　　四、重大事項(xiàng)變更情況

　　變更事項(xiàng)詳情：詳細(xì)說明本次重大事項(xiàng)變更的.具體內(nèi)容，如股權(quán)結(jié)構(gòu)變更中股東的增減、股權(quán)比例的調(diào)整；實(shí)際控制人變更的原因及新實(shí)際控制人的情況等。

　　變更決策程序：管理人就重大事項(xiàng)變更履行了內(nèi)部決策程序，如股東會決議、董事會決議等，相關(guān)決議的內(nèi)容和程序符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定。

　　變更的合法性分析：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對變更事項(xiàng)的合法性進(jìn)行逐一分析，如股權(quán)變更是否符合《公司法》關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；實(shí)際控制人變更是否影響管理人的合規(guī)運(yùn)營等。

　　五、變更后的影響評估

　　對管理人運(yùn)營的影響：分析重大事項(xiàng)變更對管理人日常運(yùn)營、業(yè)務(wù)開展、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等方面的影響，評估管理人是否具備應(yīng)對變更后運(yùn)營的能力。

　　對投資者權(quán)益的影響：從投資者權(quán)益保護(hù)角度出發(fā)，評估變更事項(xiàng)是否可能損害投資者利益，管理人是否已采取相應(yīng)措施保障投資者知情權(quán)和權(quán)益。

　　六、結(jié)論意見

　　經(jīng)核查，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，管理人本次 [重大事項(xiàng)變更內(nèi)容] 重大事項(xiàng)變更已履行了必要的決策程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定，變更后的管理人具備繼續(xù)合規(guī)運(yùn)營的條件，且已充分考慮對投資者權(quán)益的保護(hù)。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見書作為管理人重大事項(xiàng)變更備案所需的文件，提交基金業(yè)協(xié)會。

　　[律師事務(wù)所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見書 4

致：______

　　[律師事務(wù)所名稱] 接受 [私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱]（以下簡稱 “申請機(jī)構(gòu)”）的委托，就其申請私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記事宜，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，進(jìn)行了盡職調(diào)查并出具本法律意見書。

　　一、引言

　　本法律意見書是為申請機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記而出具，旨在對申請機(jī)構(gòu)是否符合登記條件發(fā)表法律意見。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見書中律師聲明部分。

　　三、申請機(jī)構(gòu)基本情況

　　設(shè)立與資質(zhì)：申請機(jī)構(gòu)依法設(shè)立，具備開展私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)所需的營業(yè)執(zhí)照等資質(zhì)，財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳資本符合《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》相應(yīng)的業(yè)務(wù)登記要求。

　　治理結(jié)構(gòu)：申請機(jī)構(gòu)具有健全的治理結(jié)構(gòu)，股東會、董事會、監(jiān)事會及管理層之間分工明確、相互制衡。

　　運(yùn)營設(shè)施和人員配備：擁有開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、軟硬件設(shè)施等運(yùn)營基本設(shè)施和條件，負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人及其他從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況符合規(guī)定，并具備后續(xù)培訓(xùn)安排。

　　四、內(nèi)控制度與風(fēng)險(xiǎn)管理

　　內(nèi)控制度：申請機(jī)構(gòu)制定了完善的內(nèi)控制度，針對存在潛在利益沖突的業(yè)務(wù)建立了防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離機(jī)制。

　　若為份額登記服務(wù)業(yè)務(wù)申請機(jī)構(gòu)，募集結(jié)算資金專用賬戶的監(jiān)督機(jī)制符合要求，資金劃付路徑清晰，對系統(tǒng)重要參數(shù)設(shè)置和修改建立了多層審核機(jī)制等。

　　若為估值核算服務(wù)業(yè)務(wù)申請機(jī)構(gòu)，估值依據(jù)和方法遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，與基金托管人建立了有效的對賬機(jī)制，建立了完善的估值差錯處理機(jī)制等。

　　若為信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)申請機(jī)構(gòu)，從事的'業(yè)務(wù)與所提供核心應(yīng)用系統(tǒng)相對應(yīng)，數(shù)據(jù)接口符合規(guī)定，建立了系統(tǒng)安全保障和應(yīng)急管理制度等。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理：具備完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，能夠有效識別、評估和應(yīng)對各類風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

　　申請機(jī)構(gòu)具備安全、獨(dú)立、高效和穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護(hù)與應(yīng)急處理機(jī)制完善，具備災(zāi)難備案系統(tǒng)，且已完成包括基金業(yè)協(xié)會指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測試。

　　六、協(xié)議簽署情況

　　申請機(jī)構(gòu)與服務(wù)對象已經(jīng)簽署或擬簽署的協(xié)議、備忘錄滿足《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》的要求。

　　七、誠信合規(guī)情況

　　法定代表人及高管誠信：法定代表人及高管誠信合規(guī)，無不良誠信記錄。

　　股東誠信：持股 5% 以上股東誠信合規(guī)。

　　違法違規(guī)記錄：申請機(jī)構(gòu)最近三年無重大違法違規(guī)記錄。

　　八、結(jié)論意見

　　綜上所述，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，申請機(jī)構(gòu)符合私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的相關(guān)要求，具備開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的條件和能力。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見書作為申請機(jī)構(gòu)申請私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的必備文件，提交基金業(yè)協(xié)會。

　　[律師事務(wù)所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見書 5

致：______

　　[律師事務(wù)所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “管理人”）的委托，就其私募基金募集行為的合規(guī)性進(jìn)行審查，并出具本法律意見書。

　　一、引言

　　本法律意見書旨在對管理人私募基金募集行為是否符合相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則進(jìn)行判斷，以保障投資者合法權(quán)益和私募基金行業(yè)健康發(fā)展。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見書中律師聲明部分。

　　三、管理人基本情況

　　簡要介紹管理人的設(shè)立、登記情況，包括已取得私募基金管理人登記資格，登記信息與實(shí)際情況一致等。

　　四、募集行為合規(guī)性審查

　　募集主體資格：管理人具備合法的'私募基金募集主體資格，不存在委托不具備資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行募集的情況。

　　募集程序：

　　履行了投資者適當(dāng)性管理程序，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行了評估，評估結(jié)果與投資者認(rèn)購的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配。

　　向投資者充分披露了基金產(chǎn)品的相關(guān)信息，包括基金合同、招募說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　募集過程中未出現(xiàn)公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金等違規(guī)行為，募集對象均為符合規(guī)定的合格投資者。

　　募集文件：審查基金合同、招募說明書等募集文件，其內(nèi)容符合相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，明確了各方權(quán)利義務(wù)、基金的投資范圍、投資策略、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等重要事項(xiàng)。

　　募集賬戶管理：設(shè)立了獨(dú)立的募集結(jié)算資金專用賬戶，對募集資金進(jìn)行妥善管理，資金劃轉(zhuǎn)流程規(guī)范，保障了資金安全。

　　五、結(jié)論意見

　　經(jīng)審查，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，管理人在本次私募基金募集過程中，嚴(yán)格遵守了相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，募集行為合法合規(guī)。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見書作為管理人證明其私募基金募集行為合規(guī)性的文件，供相關(guān)方參考。

　　[律師事務(wù)所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見書 6

致：______

　　[律師事務(wù)所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “管理人”）的委托，對管理人的合規(guī)運(yùn)營情況進(jìn)行了全面審查，并出具本法律意見書。

　　一、引言

　　本法律意見書旨在對管理人在基金運(yùn)營過程中的合規(guī)性進(jìn)行評估，為管理人及相關(guān)方提供法律參考。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見書中律師聲明部分。

　　三、管理人運(yùn)營基本情況

　　介紹管理人管理的私募基金產(chǎn)品數(shù)量、規(guī)模、投資領(lǐng)域等基本運(yùn)營情況。

　　四、合規(guī)運(yùn)營審查

　　投資運(yùn)作合規(guī)性：管理人的'投資決策程序符合內(nèi)部制度規(guī)定，投資行為未違反法律法規(guī)及基金合同約定的投資范圍、投資限制等條款，不存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

　　信息披露合規(guī)性：按照法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會要求，定期向投資者披露基金的凈值、投資組合、收益分配等信息，信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性：持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)控和管理，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定。

　　關(guān)聯(lián)交易合規(guī)性：涉及關(guān)聯(lián)交易時(shí)，履行了必要的決策程序和信息披露義務(wù)，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，未損害投資者利益。

　　從業(yè)人員管理合規(guī)性：對從業(yè)人員進(jìn)行了有效的管理和培訓(xùn)，從業(yè)人員遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，不存在違規(guī)操作行為。

　　五、結(jié)論意見

　　經(jīng)審查，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，管理人在基金運(yùn)營過程中，能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，保持合規(guī)運(yùn)營狀態(tài)。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見書作為反映管理人合規(guī)運(yùn)營情況的文件，供相關(guān)方查閱。

　　[律師事務(wù)所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

【私募基金法律意見書】相關(guān)文章：

私募基金認(rèn)購申請書12-02

私募基金投資計(jì)劃書11-21

私募基金融資計(jì)劃書11-26

私募公司管理制度12-03

中國私募投資高峰會邀請函09-24

非公募基金會章程示范文本09-23

深交所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法10-06

深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法10-28

公募FOF細(xì)則10-03