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簡單的企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告
在人們越來越注重自身素養(yǎng)的今天，需要使用報(bào)告的情況越來越多，我們在寫報(bào)告的時(shí)候要避免篇幅過長。那么大家知道標(biāo)準(zhǔn)正式的報(bào)告格式嗎？下面是小編為大家收集的簡單的企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告，歡迎閱讀與收藏。
簡單的企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告1
一、項(xiàng)目特點(diǎn)與盈利模式
1、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈定位：企業(yè)處于什么樣的產(chǎn)業(yè)鏈中，在這個(gè)鏈條中處于何種地位，企業(yè)結(jié)合
自身的資源條件和發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)如何定位
2、盈利模式設(shè)計(jì)（收入來源、收入分配）：企業(yè)從哪里獲得收入，獲得收入的形式有哪幾
種，這些收入以何種形式和比例在產(chǎn)業(yè)鏈中分配，企業(yè)是否對這種分配有話語權(quán)
3、業(yè)務(wù)模式：企業(yè)向客戶提供什么樣的'價(jià)值和利益
4、渠道模式：企業(yè)如何向客戶傳遞業(yè)務(wù)和價(jià)值
5、組織模式：企業(yè)如何建立先進(jìn)的管理控制模型
對應(yīng)的須調(diào)查以下內(nèi)容：
1、公司主營業(yè)務(wù)情況
2、公司產(chǎn)品營銷情況
3、公司主要產(chǎn)品行業(yè)地位及產(chǎn)品的市場前景
4、公司主要產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢及研發(fā)能力
5、公司的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
6、公司業(yè)績
7、項(xiàng)目報(bào)批情況
二、交易對手及其核心層
1、信托關(guān)系人包括信托資金使用人（或借款人）、信托資金運(yùn)用擔(dān)保人（或抵押人、質(zhì)押
人、保證人）、信托事務(wù)轉(zhuǎn)委托管理人（或服務(wù)商）等
2、實(shí)際控制人情況
3、公司設(shè)立情況
4、公司股權(quán)情況
5、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)情況
6、公司治理結(jié)構(gòu)的制度建設(shè)和日常執(zhí)行情況
7、公司內(nèi)控制度制定及執(zhí)行情況
三、現(xiàn)金流及還款來源
1、盈利能力情況
2、支付能力情況
3、應(yīng)收賬款情況
4、存貨情況
5、負(fù)債情況
6、公司收入、成本、費(fèi)用的配比性
7、稅收、財(cái)政優(yōu)惠政策對收入的影響
8、公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易情況
9、或有事項(xiàng)――對外擔(dān)保、未決訴訟或仲裁、應(yīng)收賬款質(zhì)押借款、商業(yè)承兌匯票貼現(xiàn)
四、風(fēng)險(xiǎn)評估及防控體系
1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析：風(fēng)險(xiǎn)種類、主要風(fēng)險(xiǎn)因素及其發(fā)生條件、發(fā)生概率、可能損失、壓力測
試、敏感分析。
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
3、信用風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
4、市場風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
5、流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
6、操作風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
7、營銷風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
8、受托管理機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)防控措施
簡單的企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告2
1、信托項(xiàng)目盡職調(diào)查――是資管專業(yè)人士按照實(shí)證、審慎、專業(yè)的要求，遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)信用的原則，通過書面審驗(yàn)和實(shí)地考察等方法，對已經(jīng)或即將獲準(zhǔn)立項(xiàng)的信托項(xiàng)目進(jìn)行全面調(diào)查，并據(jù)此形成關(guān)于信托項(xiàng)目的盡調(diào)報(bào)告的過程。
標(biāo)準(zhǔn)及要求：如實(shí)反映信托項(xiàng)目狀況；能有效識(shí)別、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)
論證：通過定量分析、定性研究論證信托項(xiàng)目的可行性及操作模式
風(fēng)險(xiǎn)：充分揭示信托項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)、瑕疵、特點(diǎn)和對策
利益：重視調(diào)查信托項(xiàng)目中其他權(quán)利主體與信托公司間的利益沖突，并充分重視時(shí)點(diǎn)償付問題
記錄：建立盡職調(diào)查的工作底稿制度，制定信托項(xiàng)目盡職調(diào)查的臺(tái)帳
報(bào)告：根據(jù)事實(shí)制作專業(yè)的信托項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或盡職調(diào)查報(bào)告
報(bào)告要求
A、符合論證邏輯和思維習(xí)慣，力求真實(shí)、客觀、周全
B、獨(dú)立
C、格式規(guī)范
D、文字表述書面化、專業(yè)化、客觀化
E、信息充分性――充分調(diào)研、充分分析、充分揭示
F、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)性――定量分析、定性研究、其他方法
G、責(zé)任性――聲明與保證
金融監(jiān)管要求：
A、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第九條：信托公司設(shè)立信托計(jì)劃，事前應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查，就可行性分析、合法性、風(fēng)險(xiǎn)評估、有無關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)出具盡職調(diào)查報(bào)告
B、《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》第五條：私人股權(quán)投資信托風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括但不限于以下內(nèi)容：1、目標(biāo)企業(yè)的投資立項(xiàng)；2、目標(biāo)企業(yè)的實(shí)地盡職調(diào)查；3、投資決策流程及限額管理；4、目標(biāo)企業(yè)的投資實(shí)施；5、目標(biāo)企業(yè)管理；6、目標(biāo)企業(yè)股權(quán)退出機(jī)制
C、《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》第九條：應(yīng)對擬投資對象的發(fā)展前景、公司治理、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)情況、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、法律風(fēng)險(xiǎn)等展開盡職調(diào)查
D、《關(guān)于加強(qiáng)信托哦公司房地產(chǎn)、證券業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知》：盡職調(diào)查，深入了解房地產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況、以往開發(fā)經(jīng)歷、以及房地產(chǎn)項(xiàng)目的.資本金、“四證”、開發(fā)前景等情況，確保房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性和可行性；
盡職調(diào)查關(guān)鍵點(diǎn)：信托資金擬投項(xiàng)目的可行性
A、項(xiàng)目概況――地點(diǎn)、規(guī)模、類型
B、市場分析
C、行業(yè)狀況――產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)體制、行業(yè)前景等
D、項(xiàng)目主要產(chǎn)品情況和盈利模式
E、項(xiàng)目投入產(chǎn)出分析，包括投資回收期
F、項(xiàng)目敏感性分析
G、可行性研究結(jié)論
盡職調(diào)查核心工作：
A、找到項(xiàng)目現(xiàn)金流主線
B、發(fā)現(xiàn)融資方風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵
基于項(xiàng)目特點(diǎn)及交易結(jié)構(gòu)的盡職調(diào)查方法
1、項(xiàng)目特點(diǎn)與盈利模式
2、交易對手及其核心層
3、現(xiàn)金流及還款來源
4、風(fēng)險(xiǎn)評估及防控體系
信托項(xiàng)目盡調(diào)主要內(nèi)容
1基本內(nèi)容:
A、項(xiàng)目基本情況
B、項(xiàng)目可行性
C、信托產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案可行性
D、關(guān)聯(lián)方交易情況
E、盡職調(diào)查結(jié)論
2、關(guān)鍵內(nèi)容
A、合法合規(guī)事項(xiàng)調(diào)查
B、公司業(yè)務(wù)能力調(diào)查
C、內(nèi)控制度調(diào)查
D、財(cái)務(wù)狀況調(diào)查：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、或有事項(xiàng)調(diào)查
信托投融資的盡職調(diào)查路徑
1、項(xiàng)目特點(diǎn)
2、交易對手
3、還款來源
4、風(fēng)險(xiǎn)評估
信托投融資的盡職調(diào)查方法
1、文件審核
2、現(xiàn)場核查
3、發(fā)函詢證
4、憑證審驗(yàn)
5、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
6、詢問訪談
7、中介評估
8、專家意見
9、比較分析
10、其他方法
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